國家工程研究中心管理辦法

　　（2007年3月5日國家發(fā)展和改革委員會令第52號公布 自2007年4月10日起施行）

　　章 總則

　　條 為貫徹落實《中共中央國務院關(guān)于實施科技規(guī)劃綱要增強自主創(chuàng)新能力的決定》，加強和規(guī)范國家工程研究中心建設與運行管理，提高自主創(chuàng)新能力，根據(jù)《科學技術(shù)進步法》、《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于對國家工程研究中心（以下簡稱“工程中心”）的申報、審核、評價等管理行為。

　　本辦法所稱工程中心，是指國家發(fā)展和改革委員會（以下簡稱“國家發(fā)展改革委”）根據(jù)建設創(chuàng)新型國家和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的重大戰(zhàn)略需求，以提高自主創(chuàng)新能力、增強產(chǎn)業(yè)核心競爭能力和發(fā)展后勁為目標，組織具有較強研究開發(fā)和綜合實力的高校、科研機構(gòu)和企業(yè)等建設的研究開發(fā)實體。工程中心是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分。

　　第三條 工程中心的宗旨是以國家和行業(yè)利益為出發(fā)點，通過建立工程化研究、驗證的設施和有利于技術(shù)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化的機制，培育、提高自主創(chuàng)新能力，搭建產(chǎn)業(yè)與科研之間的“橋梁”，研究開發(fā)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)，加快科研成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，促進產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步和核心競爭能力的提高。

　　第四條 工程中心的主要任務：

　　（一）根據(jù)國家和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需求，研究開發(fā)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步和結(jié)構(gòu)調(diào)整急需的關(guān)鍵共性技術(shù)；

　　（二）以市場為導向，把握技術(shù)發(fā)展趨勢，開展具有重要市場價值的重大科技成果的工程化和系統(tǒng)集成；

　　（三）通過市場機制實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴散，持續(xù)不斷地為規(guī)模化生產(chǎn)提供成熟的先進技術(shù)、工藝及其技術(shù)產(chǎn)品和裝備；

　　（四）通過對引進技術(shù)的消化吸收再創(chuàng)新和開展國際合作交流，促進自主創(chuàng)新能力的提高；

　　（五）提供工程技術(shù)驗證和咨詢服務；

　　（六）為行業(yè)培養(yǎng)工程技術(shù)研究與管理的高層次人才。

　　第五條 工程中心的責任與義務：

　　（一）根據(jù)國家和行業(yè)發(fā)展需要，以及相關(guān)批復文件的要求，實現(xiàn)設定的研究開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化目標；

　　（二）主動組織、參與產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)開發(fā)，并為行業(yè)提供技術(shù)開發(fā)及成果工程化的試驗、驗證環(huán)境；

　　（三）承擔國家和行業(yè)下達的科研開發(fā)及工程化研究任務，并依據(jù)合同按時完成任務；

　　（四）將承擔國家和行業(yè)任務所形成的技術(shù)成果通過市場機制向行業(yè)轉(zhuǎn)移和擴散，起到科研與產(chǎn)業(yè)之間的橋梁和紐帶作用。

　　第二章 申報與審核

　　第六條 國家發(fā)展改革委負責制定并發(fā)布工程中心有關(guān)政策文件，指導、組織工程中心的審核、評估等工作。

　　第七條 國務院有關(guān)部門，各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市及新疆生產(chǎn)建設兵團發(fā)展改革部門，計劃單列中央企業(yè)（集團）（以下簡稱“主管部門”），負責組織本地區(qū)或所屬單位工程中心的申報和管理，督促、協(xié)調(diào)工程中心的建設和運行。

　　第八條 根據(jù)國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和自主創(chuàng)新基礎(chǔ)能力建設等規(guī)劃，國家發(fā)展改革委適時發(fā)布工程中心建設領(lǐng)域指南，明確工程中心建設重點方向和申報時限要求等事項。

　　第九條 擬申請工程中心的單位（以下簡稱“申報單位”）須按照國家發(fā)展改革委相關(guān)文件的要求，結(jié)合自身的優(yōu)勢和具體情況，提出工程中心申請報告（編制提綱見附件一），報相應主管部門審查。

　　第十條 申報單位應具備以下條件：

　　（一）符合國家發(fā)展改革委發(fā)布的工程中心建設領(lǐng)域及相關(guān)要求；

　　（二）具有一批有待工程化開發(fā)、擁有自主知識產(chǎn)權(quán)和良好市場前景、處于國內(nèi)領(lǐng)先水平的重大科技成果，具有國內(nèi)一流水平的研究開發(fā)和技術(shù)集成能力及相應的人才隊伍；

　　（三）具有以市場為導向，將重大科技成果向規(guī)模生產(chǎn)轉(zhuǎn)化的工程化研究驗證環(huán)境和能力；

　　（四）具有通過市場機制實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴散，促進科技成果產(chǎn)業(yè)化，形成良性循環(huán)的自我發(fā)展能力；

　　（五）具有對科技成果產(chǎn)業(yè)化進行技術(shù)經(jīng)濟分析的能力，條件允許的還應具有工程設計、評估及建設的咨詢與服務能力；

　　（六）原則上采用公司法人形式，確有必要，也可探索其他有效的組織形式；

　　（七）工程中心董事會（理事會）應包含兩名獨立董事（理事），獨立董事（理事）由相關(guān)主管部門選派，一般應由熟悉工程中心所在行業(yè)情況的高級技術(shù)或管理專家出任；

　　（八）建立完善的人才激勵、知識產(chǎn)權(quán)管理等管理制度。

　　第十一條 國家鼓勵由相關(guān)領(lǐng)域的優(yōu)勢科研單位、高校、企業(yè)、社會投資機構(gòu)聯(lián)合申請建設工程中心。鼓勵跨地區(qū)、跨行業(yè)的建設形式，促進區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。鼓勵引進海外一流技術(shù)人才和管理人才。

　　第十二條 主管部門應認真審查本部門（地區(qū)）所屬單位提出的申請，將符合條件的工程中心申請報告（一式四份）及相關(guān)申報文件報送國家發(fā)展改革委。

　　第十三條 國家發(fā)展改革委受理主管部門提出的申報文件后，組織專家根據(jù)本辦法第十條對工程中心申請報告進行評審。評審重點包括工程中心建設的意義與必要性、申報單位的條件、發(fā)展目標等。評審過程中，可要求申報單位就有關(guān)問題進行說明。

　　第十四條 國家發(fā)展改革委根據(jù)專家評審意見，必要時可征求相關(guān)部門和地方的意見，對工程中心申請報告進行初核，經(jīng)綜合研究后擇優(yōu)批準。

　　第十五條 國家發(fā)展改革委應在工程中心建設領(lǐng)域指南規(guī)定的申報截止日期后90個工作日內(nèi)完成工程中心申請報告的初核工作。專家評審和征求有關(guān)部門、地方意見所需時間不計算在此期限內(nèi)。

　　第十六條 國家發(fā)展改革委批準申請報告后，工程中心進入預備期，可暫以“××國家工程研究中心（籌）”的名義開展工作，實施工程中心申請報告中確定的各項任務。

　　第十七條 主管部門根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定建立相應管理制度，加強對工程中心預備期相關(guān)工作的監(jiān)督管理，配合有關(guān)部門做好稽察、檢查和審計等工作。

　　第十八條 工程中心的預備期一般不超過三年。達到預先設定的預備期發(fā)展目標后，申報單位應編制總結(jié)報告（編制提綱見附件二），經(jīng)主管部門審查同意后，由主管部門向國家發(fā)展改革委提出正式核定申請。

　　第十九條 對逾期不能達到預定目標的工程中心，主管部門應向國家發(fā)展改革委提出報告，說明原因、擬采取的措施和計劃完成日期。

　　第二十條 國家發(fā)展改革委會同財政、海關(guān)、稅務等部門對主管部門報來的總結(jié)報告進行審核，對符合條件的正式核定為“國家工程研究中心”并授牌。

　　第二十一條 按照國家有關(guān)規(guī)定，工程中心享受科技開發(fā)用品免征進口稅收的有關(guān)優(yōu)惠政策。

　　第三章 評價

　　第二十二條 工程中心實行優(yōu)勝劣汰、動態(tài)調(diào)整的運行評價制度，國家發(fā)展改革委每兩年對通過正式核定的工程中心進行一次評價。

　　第二十三條 評價程序：

　　（一）數(shù)據(jù)采集。工程中心應于評價當年4月15日前將評價材料報主管部門。評價材料包括：工程中心年度工作報告（編制提綱見附件三）、工程中心數(shù)據(jù)填報表（附件四）及其相關(guān)附件和證明材料。

　　（二）數(shù)據(jù)初審。主管部門對工程中心上報的材料進行審查，并出具審查意見，于當年5月20日前報國家發(fā)展改革委。

　　（三）數(shù)據(jù)核查與分析。國家發(fā)展改革委委托相關(guān)中介評估機構(gòu)對工程中心上報的材料及相關(guān)情況進行核查，按照工程中心評價指標（附件五）的規(guī)定進行計算、分析，得出評價結(jié)果，形成評價報告。

　　（四）國家發(fā)展改革委對評價結(jié)果和評價報告進行審核。

　　第二十四條 工程中心評價結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格和不合格。

　　（一）評價得分85分及以上為優(yōu)秀。

　　（二）評價得分75分（含75分）至85分之間為良好。

　　（三）評價得分60分（含60分）至75分之間為合格。

　　（四）有以下情況之一的評價為不合格：

　　1、評價得分低于60分；

　　2、連續(xù)兩次評價得分65分至60分（含60分）之間；

　　3、無不可抗拒因素，逾期一個月不上報評價材料；

　　4、上報材料內(nèi)容和數(shù)據(jù)嚴重虛假；

　　5、有偷稅、騙取出口退稅及其它重大違規(guī)、違法行為。

　　第二十五條 國家發(fā)展改革委對評價結(jié)果予以公布，并將其作為工程中心管理的重要依據(jù)。

　　第二十六條 工程中心要定期填報免稅進口科技用品統(tǒng)計表（附件六），于每年3月1日前報送省級財政部門，由各省級財政部門匯總后報財政部。

　　第四章 資金補助

　　第二十七條 進入預備期的工程中心，可根據(jù)國家發(fā)展改革委的批復文件，提出創(chuàng)新能力建設項目，申請國家資金補助。

　　對于已通過正式核定三年以上，且評價結(jié)果為優(yōu)秀或良好的工程中心，圍繞新的發(fā)展方向和目標，為提高持續(xù)創(chuàng)新能力，也可提出創(chuàng)新能力建設項目申請國家資金補助。

　　第二十八條 申請國家資金補助的工程中心，須委托具有甲級資質(zhì)的工程咨詢機構(gòu)（或相當資質(zhì)的工程設計機構(gòu)）編制工程中心創(chuàng)新能力建設項目資金申請報告（編制提綱見附件七），報送相應主管部門。

　　第二十九條 主管部門審查通過后，將工程中心創(chuàng)新能力建設項目資金申請報告報送國家發(fā)展改革委。國家發(fā)展改革委委托有關(guān)評估咨詢機構(gòu)對項目資金申請報告進行評估或組織專家進行論證，必要時，可征求有關(guān)部門或地方的意見，根據(jù)國家財政資金情況、綜合平衡后，批復項目資金申請報告。

　　第三十條 工程中心創(chuàng)新能力建設項目的具體申報、審批程序及項目管理，按《中央預算內(nèi)投資補助和貼息項目管理暫行辦法》和《國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展項目管理暫行辦法》執(zhí)行。對于中央預算內(nèi)資金采取直接投資和資本金注入方式的工程中心創(chuàng)新能力建設項目，按照政府投資項目的有關(guān)規(guī)定進行管理。

　　第五章 變更與處罰

　　第三十一條 工程中心應嚴格執(zhí)行經(jīng)國家發(fā)展改革委批復的申請報告。如出現(xiàn)以下兩種情況需要調(diào)整的，應及時報告：（一）對于不影響實現(xiàn)工程中心功能和任務的調(diào)整，由主管部門負責審核，報國家發(fā)展改革委備案；（二）對于發(fā)生重大變化，影響實現(xiàn)工程中心功能和任務的調(diào)整，由主管部門提出調(diào)整建議報國家發(fā)展改革委審核。

　　第三十二條 對于無法完成預備期發(fā)展目標的工程中心，主管部門要及時找出原因、明確相關(guān)責任，提出處理建議報送國家發(fā)展改革委。國家發(fā)展改革委根據(jù)具體情況給予通報批評、追回國家投資上繳國庫、撤銷工程中心（籌）稱號等處理。對情節(jié)惡劣或后果嚴重的，依法追究有關(guān)負責人的責任。

　　第三十三條 對于評價得分65分至60（含60分）分之間的工程中心，國家發(fā)展改革委給予警告，并由主管部門負責督促整改。對于評價結(jié)果為不合格的工程中心，國家發(fā)展改革委撤銷其工程中心稱號。

　　第六章 附則

　　第三十四條 工程中心命名統(tǒng)一為：“××國家工程研究中心”，英文名稱為：“National Engineering Research Center of ××”。

　　第三十五條 各主管部門可參照本辦法制定省（部門）級工程研究中心管理辦法。

　　第三十六條 本辦法自2007年4月10日起施行。原《國家工程研究中心管理辦法（試行）》（計科技[1992]2239號）和《國家計委關(guān)于建設國家工程研究中心的指導性意見》（計辦高技[2002]767號）同時廢止。

　　第三十七條 本辦法由國家發(fā)展改革委負責解釋。

　　附件：一、工程中心申請報告編制提綱

　　二、工程中心預備期總結(jié)報告編制提綱

　　三、工程中心年度工作報告編制提綱

　　四、工程中心數(shù)據(jù)填報表

　　五、工程中心評價指標

　　六、免稅進口科技用品統(tǒng)計表

　　七、工程中心創(chuàng)新能力建設項目資金申請報告編制提綱

　　附件一：工程中心申請報告編制提綱

　　一、摘要（2500字左右）

　　二、建設背景及必要性

　　1、本領(lǐng)域在國民經(jīng)濟建設中的地位與作用

　　2、國內(nèi)外技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展狀況、趨勢與市場分析

　　3、本領(lǐng)域當前急待解決的關(guān)鍵技術(shù)問題

　　4、本領(lǐng)域成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化存在的主要問題及原因

　　5、建設工程中心的意義與作用

　　三、申報單位概況和建設條件

　　1、申報單位及主要發(fā)起單位概況

　　2、擬工程化、產(chǎn)業(yè)化的重要科研成果及其水平

　　3、與工程中心建設相關(guān)的現(xiàn)有基礎(chǔ)條件

　　四、主要任務與目標

　　1、工程中心的主要發(fā)展方向

　　2、工程中心的主要任務

　　3、工程中心的發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)營思路

　　4、工程中心的預備期和中長期目標

　　五、管理與運行機制

　　1、工程中心的機構(gòu)設置與職責

　　2、工程中心的運行機制

　　六、經(jīng)濟和社會效益初步分析

　　七、其它需要說明的問題

　　八、附件

　　1、工程中心法人營業(yè)執(zhí)照

　　2、工程中心章程

　　3、前期科技成果證明文件

　　4、其它配套證明文件等

　　附件二：工程中心預備期總結(jié)報告編制提綱

　　一、摘要

　　二、預備期工作概述

　　三、主要建設內(nèi)容的完成情況

　　包括建安工程、實驗室儀器設備配置、工程化驗證單項工程、配套條件等。

　　四、財務決算

　　包括資金籌措、工程決算及審計報告、科研經(jīng)費、流動資金及其他情況。

　　五、運行機制

　　包括組織機構(gòu)、規(guī)章制度、管理與激勵機制、主要負責人和骨干隊伍等。

　　六、預備期的發(fā)展目標完成情況

　　包括科研開發(fā)、工程化、合作關(guān)系、技術(shù)轉(zhuǎn)移與擴散、經(jīng)濟效益等。

　　七、中長期任務與目標

　　八、其它需說明的事項

　　九、相關(guān)附件

　　附件三：工程中心年度工作報告編制提綱

　　一、發(fā)展規(guī)劃和目標的實現(xiàn)

　　1、發(fā)展規(guī)劃、年度研究計劃的制定與實施

　　2、發(fā)展目標的實現(xiàn)

　　二、建設情況

　　1、基礎(chǔ)設施、裝備建設狀況和投資情況

　　2、創(chuàng)新機制建設和技術(shù)隊伍建設

　　三、工程中心的工作情況

　　1、承擔的科研任務和完成情況

　　2、關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)的重大進展

　　3、研究成果、專利、獲獎以及成果工程化和產(chǎn)業(yè)化情況

　　4、國內(nèi)外技術(shù)交流及人員培訓情況

　　5、對行業(yè)的貢獻

　　四、工程中心運行管理機制

　　1、治理結(jié)構(gòu)和運行管理機制

　　2、創(chuàng)新合作、開放交流、人才吸引和激勵機制

　　3、成果轉(zhuǎn)化機制的建立和運行情況

　　五、工程中心的經(jīng)營和效益

　　1、資金投入和支出情況

　　2、總收入、技術(shù)收入、產(chǎn)品收入以及其它收入情況和利稅情況

　　3、經(jīng)營風險和困難

　　六、進口科研用品及減免稅額情況

　　七、其它情況及相關(guān)建議